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                證監會就《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》公開征求意見↑

                2017-09-08 21:55 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為落實№依法、全面、從∴嚴的總體監管思路,督促證券公司強化主體意識、完善自我約束機制,提升投資銀行類業務內部控制水平,防範化解風險,證監會研究∑ 制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求★意見稿▲,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依據是《證券公〖司內部控制指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司並購重組財●務顧問業務管理辦法》等業務規則,上述規則對投行業∞務條線的內控提出了要求,對促進證券公司加強投行類業務風險管理、建立自我約束機制發揮了積極▂作用。但由於制定【時間較早、內容相對原則,且對各類投行業務內部控制的◥要求較為分散,其針對性和指導性有待進一步提墨麒麟脸色一变高。特別是近年來投行類業務快速火焰之时發展,行業▆中普遍存在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履行不到位、執業〒質量良莠不齊,業務發展與內部控制脫節等九色光芒暴涨現象,與其在服務◢實體經濟發展、提高直⌒接融資比重等方面承擔的日益重要職責不相匹配。因此,我會在廣泛征求行業意見基很好礎上制定了《指引》,旨在明確投行類業務主體責任、強化制度建設、加ω 強實踐指導,切實把好風就连三大势力首领也都是一震險防控關。相關要求主要包括以下∞四個方面:

                一是根本就来不及抵挡这三叉戟聚焦投行類業務經營管理中的主要矛盾和突出問題,通過明確業務☉承做實施集中統一管理、健全業務制度體系、規範薪酬激」勵機制等方面的要求,著力解決業務活動管控不足,過度激勵等導致投行類業務風險↘產生的根█源性問題。

                二是突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮不同公司和「各類投行業務內部控制現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部控制流程,持續督導和受托管←理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一內部控制◣要求。同時,當證券公司內部存在多個業務條線同時開展同類投行業務∞時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免相互之間存在差異。

                三是完善以項目組和業務部門、質量控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合※理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控制體系。同時,明確各內部控制職能部門的職責範圍,通過引Ψ導項目組和業務部門加強一線執業和管理,質量控制實〗施全過程管控,內核、合規風控等嚴把公司層面的出口管理,督促各方歸位盡責,避免因】職責因分工不清晰導致實際工作中職責虛化或重疊的問題,提高投行類業務內部◣控制效率。

                四是強調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防線具體履職形式,加強對投行類業務立項、質量控制、內核等執行層面的規範和指導,從內部控制人員配備,立項和內核等會議人員構︻成和比例、表決機制,現場核查等方面提出具體要求,解◆決實踐中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會各界對《指引》提出寶貴※意見,我會將認真研那就算是失败究各方反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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